上海证券交易所大宗交易实施细则
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上海证券交易所大宗交易实施细则
上海证券交易所
发文号： 上证交字〔2003〕13号
发文机关：上海证券交易所
发文时间：2003-08-17
上海证券交易所大宗交易实施细则
关于修订《上海证券交易所大宗交易实施细则》及大宗交易系统正式运行事项的通知
各会员单位、各相关机构:
本所将于2003年8月20日起，正式使用大宗交易系统办理大宗交易业务，同时，修订了《上海证券交易所大宗交易实施细则》。现将有关事项通知如下：
一、本所会员和拥有本所专用席位的机构，如要参与大宗交易，应通过本所网站提出申请，审核通过，并取得上证所信息网络有限公司颁发的有效数字证书，方能成为本所大宗交易用户。
二、本所会员和拥有本所专用席位的机构参与大宗交易，应遵守相关的法律法规、本所业务规则和上证所信息网络有限公司有关规定，规范内部大宗交易用户的管理、使用，保证大宗交易的正常进行。
三、本所大宗交易电子系统的Internet接入网址为
；备用Internet接入网址为。
四、大宗交易的交易时间为本所交易日的15:00-15:30，本所在上述时间内受理大宗交易申报；大宗交易用户可在交易日14:30-15:00登录本所大宗交易系统，进行开始前的准备工作，在15:30-16:00通过本所大宗交易系统操作界面获取当日成交的交易记录。
五、大宗交易当日成交的交易记录将通过本所宽带广播系统发送。
六、正式使用大宗交易系统办理大宗交易业务后，原人工办理方式停止。
七、本所会员和拥有本所专用席位的机构如在交易日前一天16:45之前办理完成注销大宗交易用户相关流程，则该交易日大宗交易系统将取消其大宗交易交易资格。
八、大宗交易有关业务要求、技术资料详见本所网站（www.sse.com.cn ）“会员专区->业务支持->大宗交易->”。
九、新修订的《上海证券交易所大宗交易实施细则》自2003年8月20日起施行。
上海证券交易所
二○○三年八月十七日
上海证券交易所大宗交易实施细则
第一条 为规范大宗交易行为，维护正常的交易秩序，根据《上海、深圳证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”）的有关规定，制定本细则。
第二条 在上海证券交易所（以下简称“本所”）市场进行的证券单笔买卖达到如下最低限额，可以采用大宗交易方式：
（一）A股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上；
（二）基金交易数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；
（三）债券交易数量在2万手（含）以上，或交易金额在2000万元（含）人民币以上。
（四）债券回购交易数量在5万手（含）以上，或交易金额在5000万元（含）人民币以上。
第三条 投资者进行大宗交易，应委托其办理指定交易的本所会员办理。
拥有本所专用席位的机构可通过该席位进行大宗交易。
第四条 大宗交易的交易时间为本所交易日的15:00-15:30，本所在上述时间内受理大宗交易申报。
本所交易日的15:00前仍处于停牌状态的证券，本所不受理其大宗交易的申报。
第五条 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
第六条 大宗交易的意向申报应包括以下内容：
（一）证券代码；
（二）股东帐号；
（三）买卖方向；
（四）本所规定的其他内容。
意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。
第七条 意向申报应当真实有效。申报方价格不明确的，视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；数量不明确的，视为至少愿以最低限额成交。
第八条 买方和卖方根据大宗交易的意向申报信息，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商。
第九条 当意向申报被其他参与者接受（包括其他参与者报出比意向申报更优的价格）时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报。
第十条 大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。
第十一条 买方和卖方就大宗交易达成一致后，代表买方和卖方的会员分别通过各自席位（拥有本所专用席位的机构通过该席位）进行成交申报，成交申报应包括以下内容：
（一）证券代码；
（二）股东帐号；
（三）成交价格；
（四）成交数量；
（五）买卖方向；
（六）买卖对手方席位号；
（七）本所规定的其他内容。
买方和卖方的上述成交申报中，证券代码、成交价格和成交数量必须一致。
第十二条 大宗交易的成交申报须经本所确认。本所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。
第十三条 会员应保证大宗交易投资者帐户（包括会员自营账户）实际拥有与意向申报和成交申报相对应的证券或资金。
第十四条 大宗交易的交易经手费按集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费率标准下浮。其中，股票、基金下浮30%，债券、债券回购下浮10%。
第十五条 大宗交易收盘后，本所在指定媒体上公布每笔大宗交易的成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部的名称（通过本所专用席位达成大宗交易时，为该专用席位所属机构的名称）。
第十六条 大宗交易不纳入指数计算，其成交价不作为该证券当日的收盘价，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。
第十七条 大宗交易成交后涉及法定信息披露要求的，买卖双方应依照有关法律法规履行信息披露义务。
第十八条 根据市场需要，本所可依有关规定调整大宗交易的证券品种、最低限额、交易时间、价格限制、申报方式、申报内容、费率标准等。
第十九条 对于在大宗交易中进行虚假申报、扰乱市场秩序等违反交易规则或本细则有关规定的行为，本所将依照规定进行处罚。
第二十条 本细则未作规定的其他事项，依交易规则和本所其他有关业务规则办理。
第二十一条 本细则由本所负责解释。
第二十二条 本细则经本所理事会通过后生效，修改时亦同。
第二十三条 本细则自发布之日起执行。
龙岩市人民政府关于对部分企业设立、开业前置审批事项试行告知承诺制的暂行规定
福建省龙岩市人民政府
龙岩市人民政府关于对部分企业设立、开业前置审批事项试行告知承诺制的暂行规定
（龙政综〔2002〕469号）
为了推进我市行政审批制度改革，进一步探索行政管理的有效形式，改善投资环境，改变以往有些部门"重事前审批、轻事后监管"的状况，决定对部分企业设立、开业前置审批事项试行告知承诺制，放宽市场准入门槛，促进经济发展,现结合我市实际，制定本规定。
（一）告知承诺制的含义
告知是指具有审批职能的行政机关（以下简称审批机关）将法律、法规、规章以及相关技术规范中规定的企业设立、开业应当符合或者达到的条件、标准、要求，以书面形式向申办企业设立、开业有关行政审批手续的申请人告示的行为。
承诺是指前款中的申请人向审批机关作出的对该行政机关告知的事项已经知晓和理解，并保证按照法律、法规、规章以及相关技术规范所规定的条件、标准、要求设立企业、开业经营的真实意思表示。
（二）告知承诺制的适用范围
在我市申请企业设立或者开业时，除涉及国家安全、公民人身安全和国家严格控制的项目外，属于我市有关行政审批机关审批权限的前置审批事项，试行告知承诺制。
（三）告知承诺文书
告知承诺的告知单位为审批机关，告知承诺文书由各有关审批机关制作。审批机关和申请人在告知承诺文书加盖公章后，告知承诺文书即生效。告知承诺文书由审批机关发放和受理。告知承诺文书一式三份，一份作为审批机关颁发证件的凭据，一份作为工商部门核发营业执照的依据，一份由申请人留存。
承诺方为申请人。承诺必须由全体投资人或其共同委托的代理人作出书面承诺，并在告知承诺文书上签字或盖章；委托代理人的，必须附交委托书。
（四）实行告知承诺制的内容和形式
在申请人办理企业设立、开业有关行政审批手续时，审批机关应向申请人提供告知承诺文书。告知承诺文书主要包括以下两个方面内容：
1、告知的主要内容：
（1）行政审批事项所依据的主要法律、法规、规章及技术规范；
（2）法律、法规、规章及技术规范规定的企业设立、开业应达到的标准、条件及应符合的要求；
（3）申请人应提交的必备材料或应填写的审批机关相关表格；
（4）企业开业后需遵守的法律、法规、规章和技术规范；
（5）审批机关认为应当告知的其他内容。
2、承诺的主要内容：
（1）对审批机关告知的内容表示已经知晓和理解，承诺已经达到审批机关告知的企业设立、开业的条件、标准和要求；
（2）承诺在生产经营中遵守相关的法律、法规、规章及技术规范的规定，并接受审批机关的监督和管理；
（3）承诺所作的陈述真实、合法，是申请人真实意思的表示。
（4）审批机关向申请人进行告知并获得企业设立、开业申请人的承诺后，即可对所申请事项表示同意或认可，并按规定核发许可证件；审批机关应视所申请事项的具体情况，在三个月内对企业是否符合或者达到的条件、标准、要求进行核查。对经核查不符合或者未达到相关条件、标准、要求的，可给予必要的行政处罚或者采取必要的行政措施，直至撤销同意或认可。对撤销同意或认可的，工商行政部门予以注销营业执照。
（五）告知承诺制的操作程序
告知承诺审批方式按以下程序操作：
1、申请人向工商服务窗口提出企业设立、开业申请时，受理工作人员除发放企业登记申请表格外，对涉及告知承诺的项目，还应一次性书面告知申请人向其他相关审批机关服务窗口领取告知承诺文书，由有关审批机关服务窗口工作人员进行辅导。
2、申请人应仔细阅读告知承诺文书，在达到审批机关告知的批准条件、标准和要求后作出承诺。
3、各审批机关收到告知承诺文书的必备材料后，应在５个工作日内按规定制作许可证件及其复印件，转交工商服务窗口。在行政服务中心尚未设立服务窗口的审批机关将许可证件转交行政服务中心，由行政服务中心转交工商服务窗口。
4、工商服务窗口收到各有关审批机关许可证件及其复印件和申请人提交的供注册登记的附件材料后，工商服务窗口应在5个工作日内核发营业执照，并将有关审批机关的许可证件和营业执照一起发给申请人。
（六）监督与法律责任
1、申请人获得许可证件后，应接受有关审批机关的检查，遵守有关行政管理方面的法律、法规、规章和技术规范。
2、申请人不符合许可条件或未获得许可前，不得开展涉及需审批机关许可的生产和经营活动。
3、许可证颁发后有关审批机关将依法进行执法检查，如在检查中发现与承诺事项相违背的现象，审批机关应依法查处，一切法律后果由企业自行承担。
4、因审批机关告知不明确、不具体，或者告知错误的，由审批机关承担法律责任。审批机关工作人员有过错的，依照有关规定追究其过错责任。
5、申请人已按照告知承诺制度作出承诺，属我市审批机关审批权限的，五个工作日内有关审批机关未发放许可证件，将默认相应的审批机关已经表示同意，工商服务窗口于5个工作日内核发营业执照，由此产生的后果，由相应的审批机关承担责任。
6、申请人认为审批机关未履行告知承诺制度中应承担的义务的，可以向行政服务中心投诉，行政服务中心应在10个工作日内作出书面答复；对移送处理的，有关审批机关应当在移送的第2个工作日内通知投诉人，并在5个工作日内向行政服务中心作出书面回复，行政服务中心应在3个工作日内书面答复投诉人。
（七）本规定由龙岩行政服务中心负责解释。
（八）本规定自二OO二年十二月二十五日起施行。
2002年12月19日发布
第一批实行告知承诺的单位、审批事项和范围（略）
国家税务总局关于失业保险费（金）征免个人所得税问题的通知
国家税务总局
国家税务总局关于失业保险费（金）征免个人所得税问题的通知
国家税务总局
为支持失业保险制度的建立和完善，保障失业人员的基本生活，现对城镇企业事业单位及其职工个人缴纳的失业保险费（金）征免个人所得税问题明确如下：
一、城镇企业事业单位及其职工个人按照《失业保险条例》规定的比例，实际缴付的失业保险费，均不计入职工个人当期的工资、薪金收入，免予征收个人所得税。
本条所称城镇企业，是指国有企业、城镇集体企业、外商投资企业、城镇私营企业以及其他城镇企业。
本条所称职工个人，不包括城镇企业事业单位招用的农民合同制工人。
二、城镇企业事业单位和职工个人超过上述规定的比例缴付失业保险费的，应将其超过规定比例缴付的部分计入职工个人当期的工资、薪金收入，依法计征个人所得税。
三、具备《失业保险条例》规定条件的失业人员，领取的失业保险金，免予征收个人所得税。
四、本通知自2000年6月1日起执行。原政策规定与本通知相抵触的，按本通知规定执行。
2000年5月16日
