关于落实国债期货交易保证金规定的紧急通知

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陕西省西安市人民政府办公厅


西安市人民政府办公厅关于印发西安市部门统计工作管理暂行办法的通知

市政办发〔2011〕16号


各区、县人民政府，市人民政府各工作部门，各直属机构：
　　《西安市部门统计工作管理暂行办法》已经市政府研究同意，现印发给你们，请遵照执行。


　　西安市人民政府办公厅
　　二○一一年一月二十七日


　　西安市部门统计工作管理暂行办法


　　第一条 为加强和规范部门统计工作，保障统计资料的真实性、准确性、完整性和及时性，充分发挥部门统计在宏观经济管理与决策中的信息、咨询、监督功能，根据《中华人民共和国统计法》及其实施细则、《西安市统计管理条例》和《部门统计调查项目管理暂行办法》和陕西省人民政府《关于进一步加强和改进统计工作的通知》，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于本市市级行政管理部门、具有行政管理职能的事业单位、开发区管理委员会、代主管部门行使统计职能的市级集团公司和工商领域联合会或协会、经市政府授权具有一定行政职能的人民团体等（以下统称“部门”）。
　　第三条 市政府建立西安市部门统计工作联席会议制度，研究解决政府统计工作中的重大问题。
　　第四条 政府综合统计机构统一管理和协调全市部门统计工作，指导各部门的统计业务。
　　第五条 部门应按照统计法律法规和统计制度的规定，依法开展统计工作，严格执行《西安市部门统计报表制度》及《部门统计数据抄送制度》，配合统计部门做好各项重大国情国力普查，支持国家统计局驻西安各级调查机构依法开展工作。
　　第六条 各部门应当统一协调管理本部门及全行业统计工作，健全全行业统计，负责收集全行业统计数据。
　　第七条 各部门应当加强对统计工作的领导，根据统计任务的需要设立综合统计机构，或者在内设机构中设置综合统计人员，指定统计负责人，稳定和充实统计队伍，为统计工作提供必要的保障。
　　第八条 部门应建立健全统计数据质量管理制度和统计数据质量评估制度，由部门主要负责人对本部门的统计数据质量负责，严重失实的要实施行政问责。
　　第九条 部门应当加强统计信息化建设，推行并不断完善网上直报系统，积极参与全市统计信息平台建设，实行统计信息资源共享。
　　第十条 部门的综合统计机构或综合统计人员依法履行下列职责：
　　（一）组织开展、综合协调本部门全行业的统计工作，完成国家统计调查、部门统计调查和地方统计调查任务，贯彻执行统计法律法规和统计制度，监督检查统计法律法规、统计制度的实施；
　　（二）制定本部门的统计调查计划、统计调查方案，加强本部门及全行业统计信息化建设和统计基础工作建设；
　　（三）管理本部门的统计资料，负责收集、汇总、审核本部门的统计数据，开展统计分析、统计咨询和统计监测；
　　（四）制定和管理本部门的统计调查项目，负责本部门新建、修改和逾期拟继续执行的统计调查项目的报请审批工作；
　　（五）负责本部门的统计普法工作，组织指导本部门的统计教育和统计干部培训。
　　第十一条 部门统计人员应具备统计从业资格，具备必要的统计业务知识,遵守统计法律法规，坚持实事求是，恪守职业道德。
　　第十二条 部门自主开展统计调查，应当制定统计调查方案或统计调查制度，按照《部门统计调查项目管理暂行办法》以及西安市部门统计调查项目审批办理程序的规定和有关要求，向政府综合统计机构申请审批。
　　调查项目审批工作实行政务公开。
　　第十三条 违反统计法律法规规定制发或超过有效期限的统计调查表为非法统计调查表，政府综合统计机构有权责令改正并予以废止。
　　第十四条 部门应当设置统计原始记录、统计台账，建立健全统计资料的审核、签署、交接、公布、保密、归档等管理制度并实施。
　　第十五条 部门应按要求定期向政府综合统计机构报送本部门及全行业资料：
　　（一）执行国家部门统计调查制度所取得的统计数据,包括:统计年报、定期统计报表、普查和其它一次性调查统计数据等；
　　（二）统计所需的行政记录资料，包括管理和维护基本单位名录库、核算全社会能源消费等所需的行政资料；
　　（三）国民经济核算所需的财务资料、财政资料及其它资料等；
　　（四）《西安市部门统计报表制度》中列明的统计数据和资料；
　　（五）在特殊情况下（如发生重大灾情或不可预料事件）开展的临时性统计调查资料；
　　（六）其它按照政府综合统计机构相关要求报送的资料。
　　向政府综合统计机构报送的统计资料必须经部门统计负责人审核签字、盖部门公章并留存纸介质备查。
　　第十六条 部门对外提供、公布统计资料，应遵循以下原则：
　　（一）部门对外提供和公布统计资料，由各部门统计机构负责归口管理，对其数据负责。
　　（二）部门统计数据与政府综合统计机构调查取得的数据有重复的，应与政府综合统计机构协商取得一致意见后对外公布，并在公布之日起10个工作日内报政府综合统计机构备案。
　　（三）凡部门因工作需要使用本部门以外的统计数据的，应使用政府综合统计机构核定和正式公布的统计数据。
　　（四）部门向国外、境外机构和个人提供部门统计资料、出国携带或对外进行商务谈判使用统计资料，不得违犯《中华人民共和国保密法》、《中华人民共和国统计法》的有关规定。
　　第十七条 各部门应当建立健全行业和部门内部的检查制度，对全行业和部门内部统计工作开展情况进行监督检查，严格执行统计法律法规和部门统计报表制度。
　　第十八条 政府综合统计机构应当采取调研、巡查等方式对部门统计工作情况进行检查，按照有关统计法律、法规、规章对统计违法违纪行为追究责任。
　　第十九条 加强对部门统计工作的考核，定期对部门统计报表制度执行情况及统计数据质量情况进行通报和表彰。
　　第二十条 市中级人民法院、市检察院及中央、省驻西安有关部门组织实施的统计工作，参照本办法执行。
　　第二十一条 本办法自2011年2月27日起施行。


外资并购中的反垄断审查

林涛


[内容提要]　

　　随着《反垄断法》的颁布实施以及相关配套法规及措施的不断完善，我国外资并购反垄断立法、执法迈上了一个崭新的台阶。本文试对我国外资并购中的反垄断审查（即经营者集中审查）体系作一个简单的总结和梳理，包括外资并购反垄断审查的法律依据、经营者集中定义、反垄断审查执法部门、经营者集中的申报、经营者集中的审查、经营者违法集中的处罚以及经营者提起行政复议及/或行政诉讼。

主题词：外资并购　经营者集中　反垄断审查


　　2007年8月30日，被誉为“市场经济宪法”的《反垄断法》获十届全国人大常委会第二十九次会议高票通过，并自2008年8月1日起施行；2008年8月3日，《国务院关于经营者集中申报标准的规定》宣告生效；2008年8月23日，经营者集中的执法部门－－商务部反垄断局（以下简称“反垄断局”）挂牌成立。至此，我国外资并购反垄断立法、执法迈上了一个崭新的台阶（虽然相关配套法规尚需不断完善），同时也宣告了在我国施行逾五年的包括《外国投资者并购境内企业暂行规定》及《外国投资者并购境内企业的规定》在内的相关反垄断审查条款退出历史舞台。

　　自《反垄断法》实施以来至2009年3月20日，商务部共收到40起经营者集中申报，反垄断局依法立案审查了29起，目前已审结25起：其中无条件批准23起，附限制性条件批准1起（英博集团公司收购AB公司），禁止了1起（可口可乐公司与中国汇源果汁集团的经营者集中）。可以说，当前中国的反垄断审查（尤其是经营者集中审查）得到了全球各界人士前所未有的关注。笔者结合自身长期从事外资并购的经验，试对我国外资并购中的反垄断审查（即经营者集中审查）作一个简单的总结和梳理。

１. 外资并购反垄断审查的法律依据
1.1 法律：《反垄断法》第四章“经营者集中”;
1.2 行政法规：《国务院关于经营者集中申报标准的规定》;
1.3 部门规章：拟出台（已出征求意见稿）的《经营者集中申报暂行办法》、《经营者集中审查暂行办法》及《关于对未达申报标准涉嫌垄断的经营者集中调查处理的暂行办法》等;
1.4 规范性文件：反垄断局出台的《关于经营者集中申报的指导意见》及《关于经营者集中申报文件资料的指导意见》等。

２. 经营者集中定义
反垄断法及相关配套法规中并未对经营者集中作出直接定义，而是用列举的方式规定了经营者集中的三种方式：
2.1 经营者合并;
2.2 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；
2.3 经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。
根据《经营者集中申报暂行办法（征求意见稿）》的规定，上述“取得对其他经营者的控制权”包括：（一）取得其他经营者50%以上有表决权的股份或资产；（二）虽未取得其他经营者50%以上有表决权的股份或资产，但通过取得股权或资产以及通过合同等方式，能够决定其他经营者一名及以上董事会成员和核心管理人员的任命、财务预算、经营销售、价格制定、重大投资或其他重要的管理和经营决策等。 此外，该征求意见稿还规定：“两个或两个以上经营者共同设立一个新的企业，构成《反垄断法》第二十条所称的经营者集中”。
3. 反垄断审查执法部门
《反垄断法》实施之前，商务部和国家工商总局共同承担外资并购反垄断审查的执法工作；《反垄断法》施行之后，根据国务院职能分工，商务部是负责经营者集中审查的执法部门，反垄断局具体承办这项工作[商务部、国家工商总局、国家发改委三部门分工执掌反垄断执法权，分别负责对“经营者集中”、“滥用市场支配地位”和行政垄断及价格垄断行为的执法。国家发展和改革委员会已成立价格监督检查司，负责“依法查处价格违法行为和价格垄断行为”；国家工商行政管理总局成立了反垄断与不正当竞争执法局，负责垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争方面的反垄断执法工作(价格垄断行为除外)]。
值得注意的是，根据反垄断法第三十一条的规定：对外资并购国内企业或者以其他方式参与经营者集中，涉及国家安全的，除依照本法规定进行经营者集中审查外，还应当按照国家有关规定进行国家安全审查。根据笔者的理解，该等“国家安全审查”与反垄断法并无直接关系，其职能将由发改委、商务部等部委组成的部际联席会议来共同承担。
4. 经营者集中申报标准
　《国务院关于经营者集中申报标准的规定》规定：经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院商务主管部门申报，未申报的不得实施集中：
4.1 参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；
4.2 参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。
　 营业额的定义及计算办法，《经营者集中申报暂行办法（征求意见稿）》已作出具体规定。
应注意的是，即使经营者集中未达到上述规定的申报标准，但按照规定程序收集的事实和证据表明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，反垄断局也应当依法进行调查，商务部目前已公布了《关于对未达申报标准涉嫌垄断的经营者集中调查处理的暂行办法（草案）》的征求意见稿。

5. 经营者集中申报主体
根据《关于经营者集中申报的指导意见》：经营者合并方式的集中，由参与合并的全部经营者申报；其他方式的经营者集中，由取得控制权或施加决定性影响的经营者申报，其他经营者予以配合。 申报人可以自行申报，也可以依照有关规定委托他人代理申报。

6. 经营者集中申报文件
申报的文件、资料包括但不限于如下内容（具体内容及细节应参照商务部反垄断局《关于经营者集中申报文件资料的指导意见》）:
6.1 申报书。申报书应当载明参与集中的经营者的名称、住所、经营范围、预定实施集中的日期。申报人身份证明或注册登记证明，境外申报人须提交当地有关机构出具的公证和认证文件。委托代理人申报的，应当提交经申报人签字的授权委托书。
6.2 集中对相关市场竞争状况影响的说明。包括：集中交易概况；相关市场界定；参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；主要竞争者及其市场份额；市场集中度；市场进入；行业发展现状；集中对市场竞争结构、行业发展、技术进步、国民经济发展、消费者以及其他经营者的影响；集中对相关市场竞争状况影响的效果评估及依据；有关方面的意见，如地方政府和主管部门的意见等。
6.3 集中协议。包括：各种形式的集中协议文件，如协议书、合同以及相应的补充文件等；支持集中协议的各类报告，如集中交易的可行性研究报告、尽职调查报告、行业发展研究报告、集中策划报告以及交易后前景发展预测报告等。
6.4 参与集中的经营者经会计师事务所审计的上一会计年度财务会计报告。
6.5 反垄断局要求提交的其他文件资料。

7. 经营者集中豁免申报