关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见
作者:法律资料网 时间:2024-07-01 18:30:34 浏览:9404
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关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见
中国证券监督管理委员会
关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见
证监会公告[2010]3号
为做好证券公司融资融券业务试点工作，根据《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监发〔2006〕69号，以下简称《试点办法》）及相关规定，结合当前试点需要，现将有关事项公告如下：
一、证券公司开展融资融券业务，按照“试点先行、逐步推开”的步骤有序进行。符合《试点办法》和本文规定条件的证券公司可以根据自身业务能力和准备情况提出试点申请，我会将根据证券公司净资本规模、合规经营情况、风险控制指标以及中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价结果和上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试结果，择优确定首批试点证券公司。我会将根据市场情况和试点效果，审慎稳妥地扩大试点范围，有序推开，使之逐步成为证券公司的常规业务。
二、首批申请试点的证券公司，应当符合《试点办法》的规定和以下条件：
1、最近6个月净资本均在50亿元以上。
2、最近一次证券公司分类评价为A类。
3、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。
4、已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试。
5、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。
6、客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立、管理规范，客户资料完整真实，建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形，未因公司原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故。
7、我会规定的其他条件。
我会将严格按照《监管条例》、《试点办法》及上述条件，对首批证券公司申请开展融资融券业务进行审批。成熟一家，批准一家。
三、根据《行政许可法》和我会有关行政许可实施程序规定，我会制定并公示《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》。符合条件的证券公司可按规定向我会提交申报材料，同时抄报证券公司住所地证监局。
四、各证监局应当根据现场检查、非现场检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，说明其是否符合审慎监管要求。
试点工作启动实施后，有关证监局还应跟踪试点公司业务动态，及时发现新情况、新问题，密切监测试点公司净资本等各项风控指标，督促试点公司切实做好投资者教育、客户管理和风险防范工作。
五、实行证券公司融资融券业务试点实施方案的专业评价制度。我会委托中国证券业协会组织专家对证券公司融资融券业务试点实施方案进行专业评价。证券公司在提出试点申请前，应按照相关规定向中国证券业协会提交融资融券业务试点实施方案，评价专家小组由中国证券业协会聘请证券交易所、证券登记结算公司和部分熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士组成。
专业评价主要针对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性进行评价，主要内容包括业务决策与授权体系、业务开展计划与主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同和风险揭示书、客户管理和投资者教育等。专业评价的标准、程序和形式都应遵循客观公正的原则制定和实施。
六、证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会要认真做好证券公司融资融券业务试点的相关工作，加强对融资融券试点的业务指导和自律管理。
证券交易所应当按照有关实施细则，科学分析筛选融资融券业务标的证券，合理确定标的证券和可充抵保证金证券的范围和名单并适时公布；要进一步做好融资融券交易结算系统的测试工作，维护试点启动后融资融券交易安全可靠运行；重视融资融券交易风险监控和预警工作，加强前端监控，认真做好盘中实时监控和盘后分析，及时监测和提示风险。
证券登记结算公司要做好证券公司融资融券业务试点信用证券账户体系建设的各项工作，维护融资融券业务试点开户、结算及其相关的监测过程及时、准确、顺畅。
证券业协会要加强对试点证券公司融资融券业务的自律管理，督促试点证券公司做好融资融券业务风险揭示和投资者教育工作，组织做好证券公司融资融券业务试点实施方案的专业评价。
七、首批证券公司融资融券业务试点取得成效后，我会将适时逐步放宽试点的条件，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，分期分批地扩大试点范围。最近一次证券公司分类评价为B类以上、净资本充足的证券公司可以根据自身实际情况，按照《试点办法》的要求进行相应准备。在扩大试点范围前，我会另行公告相关的条件和标准。
八、试点证券公司应加强客户的准入管理，审慎设定申请融资融券业务客户的资质条件和资产“门槛”，对金融资产达到一定数额，具备一定的证券投资经验和相应风险承担能力，了解熟悉相关业务规则的客户提供融资融券业务服务；明确对申请融资融券业务客户在本公司开户时间的具体规定，只对符合开户时间要求的现有客户提供融资融券业务服务；可根据市场和客户情况，适当提高融资融券业务初始保证金比例，降低可充抵保证金证券的折算率。试点初期，相关风险控制措施应从严掌握。
试点证券公司应当按照《试点办法》及内部控制指引的要求，制定本公司的各项业务管理规定，审慎确定本公司融资融券业务试点的各项风险控制指标和业务指标，审慎开展融资融券业务，遵守交易规则，符合监管要求，防范业务风险。试点期间，开展融资融券业务的证券公司在按规定扣减净资本的同时，还应按照不低于融资融券业务规模50%的比例计算业务风险资本准备；应当严格遵守使用自有资金和自有证券从事融资融券业务的要求，用于融券业务的自有证券必须是金融资产科目内“可供出售金融资产”项目下的标的证券；应当在证券交易所规定的范围内，审慎确定本公司的标的证券和可充抵保证金证券名单；应当维护行业有序竞争，合理规定本公司融资融券业务客户授信额度、期限、融资利率和融券费率；应当建立完备的融资融券业务风险识别、评估与控制体系，设置好各项风险控制预警指标，明确规定与平仓相关的各项风险控制措施，确保风险可测、可控、可承受；应当严格履行信息报告制度和信息披露制度，保证各项业务信息的公开、透明、及时。
九、试点证券公司应当高度重视、认真做好融资融券业务客户适当性管理、投资者教育和维护稳定工作。要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，进行客户筛选，防止风险承担能力和投资经验不足的客户介入融资融券业务。要与客户签订真实有效的融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，明确、客观地向客户告知参与融资融券业务的权利、义务和责任，向客户说明交存的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，均为对证券公司的担保物。要严格执行信用证券账户和信用资金账户的开户管理规定，持续管理客户资信记录，对融资融券业务客户资信状况和风险承担能力及时进行监测。要组织以风险揭示和业务操作为主的投资者教育宣传活动，分层次、多渠道对客户普及业务知识，宣传相关政策法规，提示业务风险。要建立有效的客户纠纷处理机制，完善突发事件应急处置工作制度。
十、我会将会同有关部门加大对非法融资活动的打击力度。禁止任何机构和个人未经批准开展融资融券业务，严肃查处证券市场各类非法融资融券活动，保护投资者合法权益，保障融资融券业务规范有序发展。
中国证券监督管理委员会
二○一○年一月二十二日
天津市市区冬季清雪暂行办法
天津市人民政府
天津市市区冬季清雪暂行办法
1989年11月24日天津市人民政府令第17号发布
第一条 为及时清除市区道路积雪，保证交通安全畅通和道路整洁，方便群众生活，促进经济发展，制定本办法。
第二条 市区各机关、团体、学校、部队、企事业单位、各驻津单位和居民，均应遵守本办法。
第三条 市、区人民政府成立清雪指挥部。清雪指挥部办公室分别设在市、区环境卫生管理局。清雪指挥部负责组织、协调及督促检查清雪工作，并对违反本办法的行为进行处理。
各单位应指定人员负责清雪工作。
第四条 各区、街应根据所辖道路面积及驻在单位情况，因地制宜划分清雪责任地段：
（一）道路、广场的积雪，组织临近单位清理。
（二）市区主干线和部分支线的积雪，由环卫部门负责喷洒溶雪剂，并根据清雪指挥部的部署负责重点路段积雪的清理、清运。
（三）摊群市场、农贸市场、存车场（处）的积雪，由承包（管理）单位负责组织清理。
（四）胡同里巷、楼群甬道的积雪，由居民委员会负责组织保洁组和居民清理。
第五条 清雪工作实行“一定二包三保”责任制，即：定清雪范围，包扫、包运，保证小雪当日清、中雪两日清、大雪三日清。
各单位的清雪责任地段应做到无漏扫、无堆雪、无结冰、无乱倒。
第六条 任何单位和个人，不得在道路、桥梁、涵道铺洒炉灰渣，不得在积雪上倾倒垃圾、污水、抛弃杂物、瓜果皮核、纸屑。喷洒溶雪剂时，不得喷溅到分车绿带、花坛、树穴内。
第七条 积雪应按下列方式处理：
（一）不带有垃圾、废弃物、溶雪剂的积雪，可堆放在居民区内园林绿地。积雪应堆放整齐。
（二）不带有垃圾、废弃物，但带有溶雪剂的积雪，可在市政管理部门指定的下水道检查井内倾消，使用后应立即将井盖恢复原位。
（三）带有垃圾、废弃物的积雪，应在区、街指定的转运点堆积，由清雪指挥部调动社会各单位车辆运出市区。
第八条 下列地点（部位）不准倾倒或作为转运点堆雪：
（一）收水井口；
（二）φ400毫米以下的下水道检查井（不含φ400毫米）；
（三）道路、桥梁、涵道、胡同里巷、楼群甬道、广场；
（四）繁华区、游览区；
（五）道路主干线、迎宾线两侧绿地、片林、分车绿带、花坛及海河公园；
（六）海河、子牙河、南运河、北运河及其两岸。
第九条 违反本办法第五条、第六条、第七条、第八条规定，应由单位负责的，对单位提出警告或通报批评，同时对单位主管领导处三十元以下罚款。
其中违反第五条、第六条规定的，还应责令限期清理。违反第七条、第八条规定造成市政设施或园林绿地损坏的，还应分别由市政、园林管理部门按有关规定处理。
罚款一律不准报销。
第十条 本办法由市市容卫生管理委员会负责解释。
第十一条 本办法自一九八九年十二月一日起施行。
1989年11月24日
浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省应对出口反倾销暂行办法的通知
浙江省人民政府办公厅
浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省应对出口反倾销暂行办法的通知
浙政办发〔2006〕114号
各市、县（市、区）人民政府，省政府直属各单位：
《浙江省应对出口反倾销暂行办法》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○六年八月二十五日
第一章总则
第一条为维护公平贸易环境，增强企业抵御国际市场风险的能力，有效应对出口反倾销，根据《中华人民共和国对外贸易法》和其他有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条本办法适用于出口反倾销的预警防范、应诉、协调、跟踪评估等工作。
第三条应对出口反倾销工作应当在各级政府的领导下，实行权责明确、分工协作、加强防范、有效应对的原则。
第二章职责分工
第四条县级以上政府应当加强对本地区应对出口反倾销工作的领导，建立和完善应对出口反倾销工作制度。
第五条省外经贸行政主管部门负责全省应对出口反倾销工作，主要职责是：
（一）研究拟订全省应对出口反倾销的有关政策；
（二）指导、管理、协调全省应对出口反倾销相关工作；
（三）健全、完善全省应对出口反倾销工作机制；
（四）完成上级交办的其他工作。
县级以上外经贸主管部门负责本地区应对出口反倾销工作。
第六条下列部门要加强对应对出口反倾销工作的支持、配合和协助：
发展改革部门要根据我省经济社会发展和应对出口反倾销工作的新形势、新情况，适时调整和完善我省产业发展规划，引导投资方向。
经贸部门要根据出口反倾销预警报告，研究提出涉案重点行业、重点产品的调整方案，指导产业结构调整。
司法行政部门要做好应对出口反倾销专业律师培养工作，加强律师从业管理。
财政部门要加强对应对出口反倾销工作的财政支持，做好指导会计师事务所开展应对出口反倾销的会计服务工作，加强对会计中介机构从业人员应对出口反倾销业务知识的培训。
人事部门要做好应对出口反倾销人才培养工作，为应对出口反倾销工作提供有力的人力资源支持。
因公出国（境）任务审批和证件颁发部门要对因应对出口反倾销工作的出国（境）团组、人员的审批和申请办理证件提供必要的便利。
海关部门要对经依法确认存在扰乱出口经营秩序、违反行业协议等失信行为记录的企业加大监管力度，为应对出口反倾销工作提供必要的支持和协助。
检验检疫部门要依法严把出口商品质量关，积极建立出口企业诚信评价体系，配合做好应对出口反倾销工作。
县级以上公安、民政、农业、工商、海洋与渔业等行政主管部门要按照各自职责，协助做好应对出口反倾销工作。
第七条进出口商会、行业协会等行业组织要根据各自职责，做好以下工作：
（一）协助组织企业进行应诉；
（二）根据出口反倾销案件调查中出现的问题，及时协助企业向政府部门提出交涉请求及其他多、双边渠道处理建议，并提供相关资料；
（三）积极推动本行业组织与国外有关组织、机构或企业加强沟通与交流，协助组织企业开展磋商、谈判和游说等工作。
第八条企业应当加强自律，主动抵制低价竞销等扰乱出口经营秩序的行为；要按照现代企业制度要求建立和规范企业内部管理制度和企业财务会计制度。
第三章工作制度
第九条县级以上外经贸主管部门和进出口商会、行业协会等行业组织应及时了解本地区、本行业产品出口动态、国外反倾销政策动态和行业动态，建立统一的预警信息报送系统，实现信息共享与交流。
企业对调查方正式立案之前获知的涉及出口反倾销信息，以及对我应诉工作有重大影响的信息，应及时报送当地县级以上外经贸主管部门和进出口商会、行业协会等行业组织，并提出建议和对策。
进出口商会、行业协会等行业组织收到重大的或紧急的预警信息后，应及时以书面形式报当地县级以上外经贸主管部门，最迟不超过5个工作日。
第十条出口反倾销预警等级按紧急程度由高到低设红、黄、绿三个等级。红色预警等级表示根据目前的出口情况，该产品已面临设限威胁；黄色预警等级表示继续保持目前的出口速度，该产品可能招致设限威胁；绿色预警等级表示该产品与设限威胁尚留有一定的空间，可继续出口。
出口反倾销预警等级由省外经贸行政主管部门组织相关单位和专家评估确定后，予以发布。
第十一条县级以上外经贸主管部门在获知案件预警信息后，应立即协同进出口商会、行业协会等行业组织做好本行政区域内相关企业的应对出口反倾销工作。
第十二条企业是出口反倾销应诉的主体，涉案企业应积极参加应诉，维护自身合法权益。
应诉企业应当接受应诉组织单位的协调，禁止排斥其他企业应诉，确保行业集体抗辩的有效性。
应诉企业在应诉过程中不得从事对我行业整体应诉工作和应诉秩序产生不良影响的行为，应诉企业之间不得相互诋毁或采取其他不正当手段损害他方利益。
有关政府部门、单位、应诉企业对应诉方案、策略承担保密义务，严禁擅自对外透露相关信息。
第十三条应诉企业需要向未应诉企业和有关部门取证的，未应诉企业和有关部门应予协助、配合。证据使用方与证据提供方应当签订证据使用保密协议。
第十四条对于以下大案、要案的应诉，应诉企业在聘请律师、制订应诉方案、采取重大应诉行动时，应事先征求省外经贸行政主管部门意见并接受指导，在案件结束后及时
向省外经贸行政主管部门提交总结报告。
（一）涉案产品在调查期内出口金额超过500万美元的；
（二）涉案产品对我省出口产品有较大影响的；
（三）涉及对我歧视性调查手段的；
（四）需要进行指导的其他重大案件。
第十五条涉案金额在全国排名前10位的企业或涉案出口金额超过100万美元的企业不参加应诉的，应当向当地县级以上外经贸主管部门递交书面说明材料。
第十六条省外经贸行政主管部门依照公开、客观的原则，对代理本省出口反倾销应诉的律师事务所建立业绩查询数据库和诚信档案。
应诉企业应在聘请律师后5个工作日内通过当地县级以上外经贸主管部门将聘请的代理律师名单报省外经贸行政主管部门备案。
第十七条省外经贸行政主管部门建立出口反倾销案件跟踪评估数据库；各市、县（市、区）外经贸主管部门和行业组织应建立本地区、本行业出口反倾销案件跟踪评估数据库。
第十八条各市、县（市、区）外经贸主管部门和进出口商会、行业协会等行业组织应于每季度结束后15个工作日内向省外经贸行政主管部门报送该季度的案件数据，省外经贸行政主管部门应定期将全省的案件数据信息进行汇总分析和跟踪评估。
第十九条进出口商会、行业协会等行业组织应对出口反倾销措施进行半年和年度评估，并将评估结果报当地县级以上外经贸主管部门。
第二十条进出口商会、行业协会等行业组织的评估结论认为出口反倾销措施对本行业有重大不利影响的，应当组织企业参加复审。
省外经贸行政主管部门评估结论认为出口反倾销措施对产业发展有重大不利影响的，可以建议进出口商会、行业协会等行业组织和企业参加复审。
第二十一条对拒不执行应对出口反倾销相关措施的企业予以通报，并将其行为记入该企业信用信息。
第四章附则
第二十二条应对出口反补贴、保障措施参照本办法执行。
第二十三条本办法自印发之日起施行。
